五、拉丁美洲的證券分析師組織

　　FLAAF以巴西協(xié)會(huì)為中心，包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。

　　六、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

　　(一)投資分析師總要求

　　1.誠(chéng)實(shí)、正直、公平。

　　2.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員以及其他投資分析師等。

　　3.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以及本國(guó)或地區(qū)的準(zhǔn)則。

　　(二)投資分析師道德規(guī)范三大原則

　　1.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則，是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為為3種情況下，對(duì)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。

　　2.獨(dú)立性和客觀性原則。

　　3.信托責(zé)任原則。

　　(三)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

　　1.在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性。

　　2.合理的分析和表述。

　　3.信息披露。

　　4.保存客戶機(jī)密、資金以及證券。

　　(四)投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　1.禁止不正確表達(dá)。

　　2.利益沖突的披露。

　　3.交易的優(yōu)先權(quán)。

　　4.自行交易。

　　5.禁止利用非公開信息。

　　6.禁止剽竊。

　　(五)投資分析師責(zé)任

　　投資分析師負(fù)有監(jiān)督、審計(jì)以及影響其他人行為的責(zé)任，來禁止各種違反法律、法規(guī)、規(guī)章制度或者職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。另外，投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。