查看匯總：2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第二節(jié)　上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序

　　一、主承銷商的推薦

　　(一)內(nèi)核

　　為了做好內(nèi)核工作，保薦人(主承銷商)必須建立和健全以盡職調(diào)查為基礎(chǔ)的發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制體系;建立和健全盡職調(diào)查工作流程，明確調(diào)查要點(diǎn);形成調(diào)查報告;建立科學(xué)的項(xiàng)目決策體系;建立和完善內(nèi)核工作會議程序和規(guī)則。

　　內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性;公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　(二)出具發(fā)行保薦書(有變化)

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書。

　　(三)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　二、中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)

　　(一)受理申請文件

　　中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　(二)初審

　　對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。國家發(fā)展和改革委員會自收到文件后，在15個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。

　　(三)發(fā)行審核委員會審核(有變化)

　　中國證監(jiān)會對按初審意見補(bǔ)充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)審委審核。

　　1.普通程序：對上市公司公開發(fā)行股票申請

　　(1)未通過

　　7人參加, 同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過。

　　(2)通過

　　同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。

　　經(jīng)出席會議的5名發(fā)審委委員同意，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決1次。

　　2.特別程序(新增)：對上市公司非公開發(fā)行股票申請

　　參會委員5人，同意票數(shù)達(dá)三票為通過，不達(dá)三票為不通過。不得暫緩表決。

　　(四)核準(zhǔn)發(fā)行

　　予以核準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件;不予核準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

　　中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起六個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　中國證券會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

　　例題：上市公司公開發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期為( )

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　答案：D

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