三、新股發(fā)行的申請程序

　　(一)聘請保薦人(主承銷商)

　　上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前l(fā)0名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　(二)董事會作出決議

　　上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　(三)股東大會批準

　　股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關聯(lián)股東應當回避。

　　上市公司發(fā)行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請股東大會表決。

　　(四)編制和提交申請文件

　　(五)重大事項的持續(xù)關注

　　四、主承銷商的盡職調查

　　盡職調查是保薦人(主承銷商)透徹了解發(fā)行人各方面情況。設計發(fā)行方案、成功銷售股票以及明確保薦人(主承銷商)責任范圍的基礎和前提。

　　上市公司發(fā)行新股發(fā)生過程中，主承銷商對上市公司的盡職調查貫穿始終。

　　(一)提交發(fā)行申請文件前的盡職調查

　　(二)持續(xù)盡職調查責任的履行

　　1.發(fā)審會前重大事項的調查

　　2.發(fā)審會后重大事項的調查

　　3.招股說明書刊登前一工作日的核查驗證事項

　　4.上市前重大事項的調查

　　5.持續(xù)督導

　　上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續(xù)督導的期間自證券上市之日起計算。持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續(xù)完成。

　　例題：主承銷商對上市公司新股發(fā)行申請的盡職調查，包括對上市公司( )。

　　A.財務和經營風險的調查

　　B.規(guī)范運作的調查

　　C.募集資金使用情況的調查

　　D.員工及其社會保障情況的調查

　　答案：ABC

　　五、新股發(fā)行的申請文件

　　(一)申請文件編制和申報的基本原則

　　上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內有效。

　　公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。

　　(二)申請文件的形式要求

　　1.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件兩份;在提交發(fā)審委審核之前，根據中國證監(jiān)會要求的書面文件份數補報申請文件。

　　2.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

　　所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

　　需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第××頁至第×××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第×××頁側面以公章加蓋騎縫章。

　　(三)申請文件目錄

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