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2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義：第四章5

　　知識(shí)點(diǎn)二、首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)和內(nèi)核(P137)

　　(一)首次公開發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)及驗(yàn)收

　　1.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)輔導(dǎo)期限作硬性要求。

　　2.輔導(dǎo)對(duì)象：公司的董事(包括獨(dú)立董事);監(jiān)事;高級(jí)管理人員;持有5%以上(含5%)股份股東(或其法定代表人)。

　　3.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)向發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(證監(jiān)局)進(jìn)行驗(yàn)收。

　　(二)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核：(P137～139，共12點(diǎn)，了解)

　　(三)承銷商備案材料(內(nèi)容已取消)

　　知識(shí)點(diǎn)三、首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)

　　(一)首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序(主板上市申請(qǐng)的核準(zhǔn)程序，創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致)

　　1.申報(bào)：發(fā)行人按規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　2.受理：中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)(重點(diǎn)記憶)作出是否受理決定。

　　3.初審：中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)申請(qǐng)文件初審。

　　4.預(yù)披露：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

　　5.發(fā)行審核委員會(huì)審核。

　　6.決定：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

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