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2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義：第四章2

　　知識點(diǎn)二、首次公開發(fā)行股票的申請文件

　　(一)首次公開發(fā)行股票申請文件的要求(共11條)

　　申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。具體要求：

　　1.發(fā)行人應(yīng)按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。

　　2.第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。

　　3.申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。

　　4.發(fā)行人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)行審核委員會審校前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請文件。

　　5.申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

　　6.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。

　　7.申請文件應(yīng)采用幅面為209毫米×295毫米規(guī)格的紙張，雙面印刷。

　　8.申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。

　　9.申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會秘書有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式。

　　10.申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。

　　例如：第四章4-1的頁碼注為4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。

　　11.發(fā)行人在報(bào)送書面申請文件時(shí)，還需要有一份電子文件。

　　(二)首次公開發(fā)行股票申請文件目錄(P113,了解)

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