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          1. 首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

            2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義:第一章2

            新一年的考試預(yù)計(jì)于2014年3月23、24日舉行,考試吧小編特意總結(jié)了2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義,希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

              知識(shí)點(diǎn)三、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)時(shí)間和管理形式

              ●保薦機(jī)構(gòu):45個(gè)工作日。

              ●保薦代表人:20個(gè)工作日(申請(qǐng)期間,若有變動(dòng),應(yīng)在變化之日起2日內(nèi)提交),若撤銷,6個(gè)月內(nèi)不再受理。

              知識(shí)點(diǎn)四、證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的管理:注冊(cè)登記管理(了解)

              相應(yīng)注冊(cè)登記事項(xiàng)、若變動(dòng),自變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)作書(shū)面報(bào)告、保薦機(jī)構(gòu)于每年4月份向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

              知識(shí)點(diǎn)五、國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

              我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債兩種類型。記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。憑證式國(guó)債通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn),面向公眾投資者發(fā)行。

              《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定國(guó)債承銷團(tuán)按國(guó)債品種組建,包括憑證式國(guó)債承銷團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)和其他國(guó)債承銷團(tuán)。

              《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定國(guó)債承銷團(tuán)按國(guó)債品種組建,包括憑證式國(guó)債承銷團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)和其他國(guó)債承銷團(tuán)。

              國(guó)債承銷團(tuán)種類承銷團(tuán)成員的數(shù)目要求承銷團(tuán)資格有效期限(年)

              憑證式國(guó)債承銷團(tuán)≤40家3

              記賬式國(guó)債承銷團(tuán)≤60家(甲類成員不超過(guò)20家)3

              【例題?多選題】( )可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員

              A.中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)

              B.郵政儲(chǔ)蓄銀行

              C.保險(xiǎn)公司

              D.信托投資公司

              『正確答案』AB

              (一)國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格(要點(diǎn))

              1.基本條件:(2)近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法記錄,(3)財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)標(biāo)等。

              2.額外條件:

              申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外,還須具備以下條件:注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

              申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外,還須具備以下條件:注冊(cè)資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或注冊(cè)資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

              申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

              (二)申請(qǐng)與審批:

              ①記賬式國(guó)債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施,并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

             、趹{證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施,并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

              申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的,申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的,申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

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