第二節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)

　　【考試要點(diǎn)】

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)程序。

　　了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　【考試要點(diǎn)】

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)程序。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　【知識(shí)點(diǎn)1】申報(bào)程序

　　【知識(shí)點(diǎn)2】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件

　　1.基本要求

　　▲《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)—上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》

　　2.申請(qǐng)文件目錄

　　【知識(shí)點(diǎn)3】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序

　　1.受理申請(qǐng)文件

　　2.初審

　　3.發(fā)審委審核

　　4.核準(zhǔn)

　　5.證券發(fā)行：核準(zhǔn)的有效期為6個(gè)月

　　6.再次申請(qǐng)：如果證監(jiān)會(huì)沒(méi)有批準(zhǔn)，6個(gè)月后，可再次提請(qǐng)申請(qǐng)

　　7.證券承銷