第二節(jié)　上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序

　　【考試要求】

　　熟悉主承銷商的保薦過(guò)程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。

　　【考試要點(diǎn)】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序

　　【知識(shí)點(diǎn)1】保薦人(主承銷商)的推薦

　　1.內(nèi)核

　　▲什么叫內(nèi)核?

　　內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為

　　▲有多少人組成?

　　8～15名專業(yè)人士組成，保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性

　　2.出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　內(nèi)核程序結(jié)束后，保薦人(主承銷商)作出是否推薦發(fā)行的決定，如同意，出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告，反之，則規(guī)范其行為或不出具。

　　3.對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　【知識(shí)點(diǎn)2】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)