十七、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1.( )是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開。

　　A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則 D.及時(shí)性原則

　　2.我國股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實(shí)行( )。

　　A.核準(zhǔn)設(shè)立原則 B.準(zhǔn)則設(shè)立原則

　　C.審批設(shè)立原則 D.注冊設(shè)立原則

　　3.我國目前遵循的是( )的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。

　　A.法定資本制 B.授權(quán)資本制

　　C.折中資本制 D.審核資本制

　　4.( )是指股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

　　A.資本確定原則 B.資本維持原則

　　C.資本留存原則 D.資本不變原則

　　十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　例如：

　　1.證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

　　A.20% B.40%

　　C.50% D.100%

　　2.證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：( )。

　　A.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

　　B.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券。

　　C.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票。

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

　　例如：

　　1.如果股份認(rèn)購的總額超過發(fā)行的總額，還應(yīng)根據(jù)一定的原則確定分派的方式。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　2.詢價(jià)對象如果最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　3.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進(jìn)行公開發(fā)售，同時(shí)又在其他國家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段需要準(zhǔn)備3種招股書，即中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤