十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的( )。

　　A.承銷(xiāo)業(yè)務(wù) B.包銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　C.并購(gòu)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) D.融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　2. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場(chǎng)活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：( )。

　　A.公司融資

　　B.并購(gòu)顧問(wèn)

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷(xiāo)售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)

　　3.下列哪些項(xiàng)屬于企業(yè)股份制改組的目的：( )。

　　A.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán) B.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

　　C.增加企業(yè)收入 D.籌集資金

　　4.股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：( )。

　　A.配股 B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股 D.拋售原股份

　　5.首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項(xiàng)：( )。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件

　　B.招股說(shuō)明書(shū)摘要

　　C.發(fā)行公告

　　D.上市公告書(shū)

　　十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)�？梢哉f(shuō)，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1.收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)：( )。

　　A.應(yīng)收購(gòu)人的要求向收購(gòu)人提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，全面評(píng)估被收購(gòu)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，幫助收購(gòu)人分析收購(gòu)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，就收購(gòu)方案所涉及的收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)方式、支付安排等事項(xiàng)提出對(duì)策建議，并指導(dǎo)收購(gòu)人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)文件。

　　B.對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購(gòu)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

　　C.對(duì)收購(gòu)人是否符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，對(duì)收購(gòu)事項(xiàng)客觀、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　D.與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

　　2.法律顧問(wèn)的主要職責(zé)是：( )。

　　A.向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢(xún)

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組、起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷(xiāo)股票

　　D.調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料