(二)發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作

　　1、發(fā)審委的組成和職責(zé)

　　(1)發(fā)審委的組成：發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為25名，部分委員可以為專職。其中證監(jiān)會人員5名，證監(jiān)會以外人員20名。發(fā)審委設(shè)會議召集人5名。委員每屆任期1年，可連任，但連續(xù)任期最長不超3屆。

　　此外，還要了解發(fā)審委委員的任職條件、解聘情形、職責(zé)。

　　(2)發(fā)審委的職責(zé)

　　①發(fā)審委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件;審核保薦人、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估 機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告;依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟?/P>

　　②發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議，依法履行職責(zé)，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。

　�、郯l(fā)審委委員可以通過中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料。

　�、馨l(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　第一，按要求出席發(fā)審委會議，并在審核工作中勤勉盡責(zé);

　　第二，保守國家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密;

　　第三，不得泄露發(fā)審委會議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況;

　　第四，不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益;

　　第五，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行申請人及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人及其他相關(guān)單位或個人進行接觸;

　　第六，不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導(dǎo)其他發(fā)審委委員表決的行為;

　　第七，中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。

　�、莅l(fā)審委委員有義務(wù)向中國證監(jiān)會舉報任何以不正當(dāng)手段對其施加影響的發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人。

　�、薨l(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)及時提出回避：第一，發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事(含獨立董事，下 同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的;第二，發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的;第三，發(fā)審 委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;第四，發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董 事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認定可能影響其公正履行職責(zé)的;第五，發(fā)審委會議召開前，與本次所審核發(fā) 行人及其他相關(guān)單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;第六，中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認為可能影響其公正履行職責(zé)的 其他情形。前款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。