2、關于發(fā)行人持續(xù)盈利能力的要求。發(fā)行人應當具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：

　　(1)發(fā)行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響;

　　(2)發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經營環(huán)境已經或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響;

　　(3)發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險;

　　(4)發(fā)行人最近1年的營業(yè)收入或凈利潤對關聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴;

　　(5)發(fā)行人最近1年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益;

　　(6)其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構成重大不利影響的情形。

　　3、對董事、監(jiān)事和高級管理人員的要求。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解股票發(fā)行上市相關法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員 的法定義務和責任;最近兩年董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化;發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資 格，且不存在下列情形：(1)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施尚在禁人期的;(2)最近3年內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近l年內受到證券交易所公 開譴責的;(3)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見的。

　　4、其他條件。發(fā)行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。

　　發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢;主要資產不存在重大權屬糾紛;股權清晰，控股股東和受控股股東、 實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權屬糾紛;資產完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與 控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易。

　　發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。