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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點：第四章

來源：考試吧（eeeigo.com）　2010-2-1 11:16:17　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版)，幫助考生提前梳理知識點，加強理解。

　　第六節(jié)

　　1.首次公開發(fā)行股票的公司需要報送的申請文件按照2001年3月6日中國證監(jiān)會發(fā)布的《公開發(fā)行證券公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票申請文件》進行，1998年4月1日《公開發(fā)行股票公司信息披露的內容與格式第8號——驗證筆錄的內容與格式(試行)》 (證監(jiān)發(fā)字11998]41號)、1999年3月18日《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式》(證監(jiān)發(fā)字11999]14號)同時廢止。(單選、判斷)

　　2.首次開發(fā)行股票申請文件目錄：(多選)

在指定報刊及網站披露要求	首次開發(fā)行股票申請文件類別
要求披露	1．招股說明書(申報稿)；附：審計報告及財務報告全文附：發(fā)行人編制的盈利預測報告及注冊會計師的盈利預測審核報告(如有) 2．招股說明書摘要(申報稿)； 3．發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會審核前提供)
不要求披露	主承銷商推薦文件	推薦函、對申請文件的核查意見、股票發(fā)行上市輔導匯總報告
	發(fā)行人律師的意見	法律意見書、律師工作報告
	發(fā)行申請及授權文件	申請報告；股東大會同意本次發(fā)行的決議和授權；全體董事和有關中介機構對申請文件真實準確完整的承諾書；中介機構同意對納入招股說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的同意書；特殊行業(yè)(或企業(yè))主管部門出具的監(jiān)管意見書
	募集資金運用的有關文件	運用方案及股東大會的決議；有權部門對固定資產投資項目建議書的批準文件；發(fā)行人全體董事簽字的募集資金運用項目的可行性研究報告
	股份有限公司的設立文件及章程	批準股份有限公司設立的文件；公司設立時發(fā)起人協議、歷次增加股本的協議；發(fā)行人設立時及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件；企業(yè)整體改制設立的，變更或改制的法律證明文件；公司章程草案及股東大會批準修改公司章程的決議
	發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告	發(fā)行方案；股票發(fā)行定價分析報告
	其他相關文件	發(fā)行人關于改制和重組方案的說明；關于近三年及最近的主要決策有效性的相關文件；發(fā)行人關于同業(yè)競爭情況的說明；關于近三年及最近一期的重大關聯交易的說明；關于其業(yè)務及募股資金擬投資項目符合環(huán)境保護要求的說明；關于技術含量及技術創(chuàng)新能力的依據；關于近三年及最近一期的納稅情況的說明；土地使用權、房屋產權權屬證書或相關租賃協議；涉及政府特許經營的發(fā)行人，提供的政府特許經營證書；發(fā)行人的重大商務合同；財務資料；歷次資產評估報告；歷次驗資報告；主承銷商和發(fā)行人簽定的承銷協議及補充協議

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