61

　　( 多選題 )

　　中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的( )。

　　A.信息交換制度

　　B.聯(lián)合監(jiān)管制度

　　C.信息披露制度

　　D.單獨監(jiān)管制度

　　正確答案是 A B ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是對交易市場的監(jiān)管。

　　《證券交易所管理辦法》第39條規(guī)定：“證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構。

　　證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。”

　　所以，本題答案為AB。

　　考點

　　證券市場監(jiān)管的重點內容

　　62

　　( 多選題 )

　　證券市場的基本功能包括( )。

　　A.風險控制功能

　　B.籌資—投資功能

　　C.資本定價功能

　　D.資本配置功能

　　正確答案是 B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是證券市場。

　　證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的”晴雨表“，客觀上為觀察和監(jiān)控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能是：

　　(1)籌資-投資功能，證券市場一方面為資金需求者提供了提供發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金攻擊者提供了投資對象。

　　(2)資本定價功能，證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券價格實際上是證券所代表的資本價格。

　　(3)資本配置功能，是指通過證券價格引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　所以，本題答案為BCD。

　　考點

　　證券市場

　　63

　　( 多選題 )

　　證券自律管理機構包括( )。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券服務機構

　　D.證券登記結算機構

　　正確答案是 A B ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是自律性組織。

　　證券市場自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。在我國，按照《證券法》規(guī)定，證券自律管理機構是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　所以，本題答案為AB。

　　考點

　　自律性組織

　　64

　　( 多選題 )

　　下列關于股票風險性表述，正確的有( )。

　　A.股票的風險性和收益性是彼此獨立的

　　B.股票的風險性和收益性是并存的

　　C.股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

　　D.股東能否獲得預期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　正確答案是 B C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是股票的特征。

　　證券的風險性是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。從整體上說，證券的風險與其收益成正比，即股票的風險性和收益性是并存的。

　　一般題干不明確說“優(yōu)先股票”，則股票僅指普通股票，而普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

　　所以，本題答案為BC。

　　考點

　　股票概述

　　65

　　( 多選題 )

　　衡量公司盈利性最常用的指標是( )。

　　A.杠桿比率

　　B.每股收益

　　C.凈資產收益率

　　D.銷售利潤率

　　正確答案是 B C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是盈利性。

　　公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票。衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　所以，本題答案為BC。

　　考點

　　影響股價變動的基本因素

　　66

　　( 多選題 )

　　中央銀行的貨幣政策手段包括( )。

　　A.存款準備金制度

　　B.發(fā)行國債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務

　　正確答案是 A C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是宏觀經濟與政策因素。

　　貨幣政策，中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，貨幣政策是政府主要的宏觀經濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調整貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。

　　所以，本題答案為ACD。

　　考點

　　影響股價變動的基本因素

　　67

　　( 多選題 )

　　普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。

　　A.公司的經營環(huán)境

　　B.公司對現(xiàn)金的需要

　　C.股東所處的地位

　　D.公司進入資本市場獲得資金的能力

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是普通股票股東的權利。

　　普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括：

　　(1)公司對現(xiàn)金的需要。

　　(2)股東所處的地位。

　　(3)公司的經營環(huán)境。

　　(4)公司進入資本市場獲得資金的能力。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點

　　普通股票

　　68

　　( 多選題 )

　　債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系的含義有( )。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經濟主體

　　B.投資者是出借資金的經濟主體

　　C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是債券的定義。

　　債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系的含義有：

　　(1)發(fā)行人是借入資金的經濟主體。

　　(2)投資者是出借資金的經濟主體。

　　(3)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本。

　　(4)債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點

　　債券的定義、票面要素和特征

　　69

　　( 多選題 )

　　下列屬于債券與股票相同點的有( )。

　　A.發(fā)行目的相同

　　B.兩者的收益率相互影響

　　C.兩者都是籌措資金的手段

　　D.兩者都屬于有價證券

　　正確答案是 B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是債券與股票的比較。

　　債券與股票的相同點是：

　　(1)債券與股票都屬于有價證券，債券于股票都是有價證券體系中的一種，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　(2)債券與股票都是籌措資金的手段。

　　(3)債券與股票的收益率相互影響，總體而言，如果證券市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了兩者風險程度的差別。

　　所以，本題答案為BCD。

　　考點

　　債券與股票的比較

　　70

　　( 多選題 )

　　我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.期限趨于長期化

　　C.發(fā)行方式趨于市場化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　正確答案是 A C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識點是我國的國債。

　　我國發(fā)行普通國債的總體情況大致是：

　　(1)規(guī)模越來越大。

　　(2)期限趨于多樣化。

　　(3)發(fā)行方式趨于市場化。

　　(4)市場創(chuàng)新日新月異。

　　所以，本題答案為ACD。

　　考點

　　中央政府債券

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