31、 目前，最大的衍生交易品種為( )。

　　A.按名義金額計算的互換交易

　　B.按實際金額計算的互換交易

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.金融期貨合約

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則( )。

　　A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格

　　B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

　　D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：荷蘭式招標(biāo)以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。

　　33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

　　A.所有者和經(jīng)營者

　　B.相互制衡

　　C.委托與受托

　　D.債權(quán)與債務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。

　　34、 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指( )。

　　A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

　　B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

　　C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

　　D.通過證券市場籌集資金的公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

　　35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A.逃避金融管制

　　B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動

　　C.避險

　　D.存在套利機(jī)會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

　　36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是( )。

　　A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)：(1)

　　ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?/P>

　　37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票

　　B.基礎(chǔ)指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系�；�礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

　　38、 無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值( )。

　　A.同方向變化

　　B.反方向變化

　　C.相等

　　D.無關(guān)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。

　　39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認(rèn)購的新股，叫做( )。

　　A.配股

　　B.轉(zhuǎn)配股

　　C.除權(quán)股

　　D.除息股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：本題是對轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。

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