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　　1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

　　A.勞務(wù)

　　B.知識產(chǎn)權(quán)

　　C.土地使用權(quán)

　　D.健康權(quán)

　　【答案】D

　　2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()

　　A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

　　C.確定基金收益分配方案

　　D.分享基金投資收益

　　【答案】C

　　3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責(zé)

　　A. 董事會

　　B. 股東(大)會

　　C. 經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　D.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　【答案】A

　　4.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有()。

　　I、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制

　　II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作， 一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

　　III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

　　TV、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

　　A.I、II、III

　　B.I、TV

　　C.I、II、III、TV

　　D.I、III、TV

　　【答案】C

　　5.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。

　　I、購買條件 II、購買規(guī)模III、政策風(fēng)險

　　TV、風(fēng)險控制措施

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、III

　　D.I、III、TV

　　【答案】A

　　6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)以及在每一會計年結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。

　　I、一個月 II、二個月III、四個月TV、六個月

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、TV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

　　B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

　　C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

　　【答案】B

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對其采取監(jiān)管談話、()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　A. 責(zé)令處分有關(guān)人員

　　B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

　　C.出具警示函

　　D.行業(yè)內(nèi)通報批評

　　【答案】C

　　9.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是()

　　A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

　　C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密

　　【答案】B

　　10.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()

　　A. 可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

　　D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于證券公司合規(guī)管理風(fēng)險的是()

　　A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露 B.甲證券公司財務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

　　C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)律處分

　　D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來虧損

　　【答案】D

　　12.下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是()

　　A. 期貨公司主要提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　B. 成立后無正當(dāng)理由超過 2 個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　C. 期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)

　　D. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　【答案】B

　　13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】C

　　14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【答案】D

　　15.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

　　I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

　　II、證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況

　　III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　　TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、III

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在()。

　　I、信息告知 II、本金保障III、風(fēng)險警示

　　TV、適當(dāng)性匹配

　　A.I、III、

　　B.I、III、TV

　　C.I、TV

　　D.I、II、III、TV

　　【答案】B

　　17.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。

　　I、證券公司股東只能用貨幣出資

　　II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　　III、證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%

　　TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資

　　A.I、III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、III

　　【答案】A

　　18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列( )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　�、�.未履行出資義務(wù)

　　Ⅱ.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

　�、�.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負(fù)面影響

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。 Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu) Ⅱ分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息 Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )

　　A.代收期貨保證金

　　B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易措施

　　D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　【答案】C

　　21.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異�！薄�

　�、�.時間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

　　A.對擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理，不處罰款

　　B.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

　　C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

　　D.通過董事會的決議可以改變募集資金用途

　　【答案】C

　　23.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

　�、�.債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元Ⅲ.申請債券上市時仍符合債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　24.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A.基金資產(chǎn)的總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　25.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

　　A.客觀性

　　B.公平性

　　C.一致性

　　D.獨立性

　　【答案】C

　　26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列( ) 條件，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　�、�.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用

　　Ⅱ.最近 2 年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27.下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是( )。

　　A.至少有 5 名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　D.有 1 億元人民幣以上的注冊資本

　　【答案】C

　　28.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。Ⅰ持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5% Ⅱ最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù) Ⅳ上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　29.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.中小投資者

　　C.合格投資者

　　D.專業(yè)投資者

　　【答案】C

　　30.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )

　�、�.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　�、�.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

　�、�.《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　31.專項計劃管理人應(yīng)當(dāng)將發(fā)生的可能對資產(chǎn)支持證券價值或價格產(chǎn)生實質(zhì)影響的重大事件，及時向投資者披露，并( )。

　　A.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.向中國基金業(yè)協(xié)會報告

　　C.向中國基金業(yè)協(xié)會報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告

　　【答案】A

　　32.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的信息包括( )

　�、�.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.證券公司管理能力

　�、�.擬投資的股票及購買數(shù)量Ⅳ.可能存在的市場風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　33.證券公司( )負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。

　　A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.分支機構(gòu)

　　D.董事會

　　【答案】A

　　34.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有()。

　　Ⅰ分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度 Ⅱ中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策

　�、蠓诸惐O(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用Ⅳ分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　35.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是( )

　　A.觀察名單屬于高度保密的名單

　　B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動無需監(jiān)控

　　C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

　　D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　36.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有( )

　�、�.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷

　�、�.根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進(jìn)行推介

　�、�.經(jīng)書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品， 可以向其銷售該產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　37.對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

　　A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運用有關(guān)信息、資料

　　B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

　　C.引用有關(guān)信息、資料時嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

　　D.謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé)

　　【答案】C

　　38.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保， 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒

　　收違法所得或者違法所得不滿()的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.5 萬元

　　B.3 萬元

　　C.1 萬元

　　D.10 萬元

　　【答案】D

　　39.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.六千萬元

　　B.四千萬元

　　C.五千萬元

　　D.一億元

　　【答案】C

　　40.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.100 人

　　B.200 人

　　C.50 人

　　D.300 人

　　【答案】B

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