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2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(9月1日上午)

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　　1、以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司股份的要約。

　　A.50%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　2、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

　　A.美國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.荷蘭

　　D.中國(guó)

　　參考答案：C

　　3、證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.事先取得證券交易所同意

　　B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意

　　C.防范利益沖突，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

　　D.事后取得客戶(hù)同意

　　參考答案：C

　　4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬(wàn)元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　參考答案：C

　　5、客戶(hù)本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　6、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是( )。

　　A.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

　　B.內(nèi)幕信息知情人過(guò)失泄露內(nèi)幕信息

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者交易量

　　D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)后從事交易

　　參考答案：A

　　7、客戶(hù)本人應(yīng)持有有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

　　A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　8、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于( )。

　　A.自律管理規(guī)劃

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門(mén)規(guī)章

　　D.法律

　　參考答案：B

　　9、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

　　B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

　　D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　參考答案：A

　　10、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.投資銀行

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券投資

　　參考答案：A

　　11、以( )方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

　　A.要約收購(gòu)

　　B.協(xié)議收購(gòu)

　　C.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　　D.現(xiàn)金收購(gòu)

　　參考答案：B

　　12、以下做法，符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是( )。

　　A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

　　B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

　　C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

　　D.證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)

　　參考答案：A

　　13、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.職工代表大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)、股東大會(huì)

　　參考答案：D

　　14、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的，由( )予以取締。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.所在地省級(jí)以上人民政府

　　D.所在地縣級(jí)以上地方人民政府

　　參考答案：D

　　15、美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。

　　A.最低利率要求

　　B.最高利率要求

　　C.平均利率限制

　　D.基準(zhǔn)利率要求

　　參考答案：B

　　16、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　17、投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　18、上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存( )。

　　A.3年

　　B.6個(gè)月

　　C.5年

　　D.1年

　　參考答案：C

　　19、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　20、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)( )備案。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　21、關(guān)于證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍

　　D.證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推 介，但應(yīng)由客戶(hù)簽字確認(rèn)

　　參考答案：D

　　22、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

　　A.工商管理部門(mén)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　23、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　B.有公司名稱(chēng)和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

　　C.有公司住所

　　D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　參考答案：A

　　24、客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨(dú)立、分別管理

　　C.適當(dāng)獨(dú)立

　　D.共同管理

　　參考答案：B

　　25、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承

　　A.1億元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　26、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

　　D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

　　參考答案：A

　　27、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )

　　A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益

　　D.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　參考答案：B

　　28、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　29、甲公司出資20萬(wàn)元，乙公司出資10萬(wàn)元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，甲公司多次利用其股東地位通過(guò)公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過(guò)高而嚴(yán)重滯銷(xiāo)，造成公司虧損。下列說(shuō)法正確的是( )

　　A.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.丙公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲公司、乙公司共同對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案：A

　　30、未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

　　A.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：C

　　31、公司名義開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)

　　為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立( )

　　A.專(zhuān)用賬戶(hù)

　　B.信托賬戶(hù)

　　C.信用賬戶(hù)

　　D.VIP賬戶(hù)

　　參考答案：C

　　32、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，

　　應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A

　　33、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　參考答案：B

　　34、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的( )

　　A.基金持有人共同承擔(dān)

　　B.基金發(fā)起人承擔(dān)

　　C.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

　　D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　參考答案：A

　　35、在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的( )作為( )持有人參加投票

　　A.客戶(hù)、實(shí)際

　　B.持有客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的證券公司、名義

　　C.持有客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的證券公司、實(shí)際

　　D.客戶(hù)、名義

　　參考答案：B

　　36、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

　　B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

　　D.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　37、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的( )

　　A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　B.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　C.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　參考答案：A

　　38、下列選項(xiàng)中，正確的是( )

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額可以超過(guò)其注冊(cè)資本的30%

　　D.證券公司章程中的重要條款不包括規(guī)定證券公司名稱(chēng)、住所的條款

　　參考答案：A

　　39、在約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶(hù)之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司( )

　　A.可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶(hù)行使該權(quán)利

　　B.應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利

　　C.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利

　　D.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶(hù)行使該權(quán)利

　　參考答案：C

　　40、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )

　　以上通過(guò)

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

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