1、證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用()

　　I客戶資金

　　II自有資金

　�、笠婪ɑI集可用于自營的資金

　�、艮D(zhuǎn)融通資金

　　AI、‖

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、Ⅲ

　　D‖、Ⅲ

　　答案：D

　　2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對公司對外擔保進行決議的是()

　　I股東會或股東大會

　　II董事會

　�、�.董事長

　�、�.總經(jīng)理

　　AI、II

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅲ

　　DI、II、Ⅳ

　　答案：A

　　3、下列情形,需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

　　l.證券公司變更業(yè)務范圍

　�、�.證券公司合并

　�、�.證券公司分立

　�、�.聘任會計師事務所

　　Al、Ⅱ、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

　　I證券公司從業(yè)人員

　　ll期貨經(jīng)紀公司

　�、�.銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ證券交易所從業(yè)人員

　　AI、ll、Ⅲ

　　BI、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、ll、Ⅳ

　　Dll、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

　　I300萬元

　　II.200萬元

　　Ⅲ.100萬元

　�、�.90萬元

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅳ

　　CI、II

　　DI、II、Ⅲ

　　答案：D

　　6、證券包銷方式包括()。

　　I代銷

　　ll.余額包銷

　�、笾�銷

　�、羧�額包銷

　　AI、ll

　　BI、Ⅲ

　　Cll、Ⅲ

　　Dll、Ⅳ

　　答案：D

　　7、戍申請財務主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理,說法正確的人是()。

　　I.甲

　　ll.乙

　　Ⅲ丙

　�、�.丁

　　All、Ⅲ、Ⅳ

　　Bll、lll

　　Cll、Ⅳ

　　DI、ll

　　答案：B

　　8、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括( )。

　�、�、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　�、�、最近 1 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�、已建立完善的客戶投訴處理機制

　　Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　9、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事( )等與

　　其職責無關(guān)的業(yè)務

　�、�.信托投資

　　Ⅱ.股票投資

　�、�.涉及合約，安排合約上市

　�、�.非自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　10、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

　�、�.單獨或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　11、關(guān)于證券公司經(jīng)紀人，下列說法正確的是( )

　　Ⅰ、證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ、證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　�、�、證券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　Ⅳ、證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，這包括了解( )

　�、�.客戶的身份

　�、�.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶的金融知識

　�、�.客戶的投資目標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　13、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶披露的內(nèi)容包括( )。

　�、瘛⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)

　�、�、管理能力和業(yè)績

　　Ⅲ、市場風險

　�、�、法律風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　14、關(guān)于證券公司經(jīng)紀人，下列說法正確的有( )

　�、�、證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ、證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　�、�、證券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　�、簟⒆C券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　15、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件( )

　�、瘛⒂� 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　�、蟆⒂泄�司章程

　�、�、有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　17、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

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