2018證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù)估分

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　　1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A期貨交易所

　　B中國(guó)人民銀行

　　C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：A

　　2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

　　答案：C

　　3、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A上市公司董事會(huì)秘書

　　B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C副經(jīng)理

　　D高級(jí)法律顧問

　　答案：D

　　4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()

　　A發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　B發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的

　　C發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

　　D發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　答案：A

　　5、發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

　　答案：A

　　6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請(qǐng)上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

　　答案：C

　　7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　A3個(gè)月

　　B9個(gè)月

　　C12個(gè)月

　　D6個(gè)月

　　答案：D

　　8、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　正確答案：B

　　9、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　正確答案：A

　　10、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定甲公司分立為兩個(gè)子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承

　　B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，故其分立無(wú)需通知債權(quán)人

　　C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上公告

　　D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意

　　正確答案：C

　　11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，( )必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　A.管理人與托管人

　　B.委托人與管理人

　　C.委托人與托管人

　　D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

　　正確答案：A

　　12、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )人民幣。

　　A.5 億元

　　B.1 億元

　　C.5000 萬(wàn)元

　　D.2 億元

　　正確答案：B

　　13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由()自行負(fù)責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.投資者

　　C.證券公司

　　D.發(fā)行者

　　正確答案：B

　　14、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　正確答案：B

　　15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請(qǐng)上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　16、發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

　　正確答案：A

　　17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()

　　A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的

　　B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬(wàn)元以上的

　　C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬(wàn)元以上的

　　D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬(wàn)元以上的

　　正確答案：A

　　18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

　　正確答案：C

　　19、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A. 上市公司董事會(huì)秘書

　　B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C. 副經(jīng)理

　　D. 高級(jí)法律顧問

　　正確答案：D

　　20、未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中國(guó)人民銀行

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A

　　21、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票

　　A. 3 個(gè)月

　　B. 9 個(gè)月

　　C. 12 個(gè)月

　　D. 6 個(gè)月

　　正確答案：D

　　22、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍

　　D.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

　　正確答案：D

　　23、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是()。

　　A.工商管理部門

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　24、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

　　C.有公司住所

　　D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　正確答案：A

　　25、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)中，不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形是()。

　　A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

　　B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)

　　D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　正確答案：D

　　26、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有()。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　正確答案：A

　　27、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　正確答案：B

　　28、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C

　　29、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　正確答案：B

　　30、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

　　D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

　　正確答案：A

　　31、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：D

　　32、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

　　B.采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票

　　D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　正確答案：C

　　33、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　正確答案：A

　　34、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書

　　C.基金代銷協(xié)議

　　D.基金合同

　　正確答案：D

　　35、股份有限公司董事會(huì)作出決議，應(yīng)由( )

　　A.出席會(huì)議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會(huì)議的董事過半數(shù)通過

　　正確答案：B

　　36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

　　A.直銷

　　B.助銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　正確答案：C

　　37、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )

　　A.公開、對(duì)等、公正

　　B.開放、公平、公正

　　C.公開、公平、公正

　　D.公開、公平、平等

　　正確答案：C

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