【真題考點】國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)依法履行職責,有權采取的措施
【考點解析】
國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責,有權采取下列措施:
(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。
(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。
(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和資料。
(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料。
(5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押。
(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息,可以對有關文件和資料進行復制。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準,可以凍結或者查封,期限為6個月;因特殊原因需要延長的,每次延長期限不得超過3個月,凍結、查封期限最長不得超過2年。
(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過3個月;案情復雜的,可以延長3個月。
(8)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。
【2021.12真題測試】
國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責,有權采取的措施包括()。
I.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
II.查間、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料
III.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
IV.依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
參考答案:D
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