第 1 頁：10月30日考題

第 2 頁：12月1日考題

歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年11月證券從業(yè)考試真題及答案參考(證券金融基礎(chǔ)知識(shí))來源于考友分享，僅供參考。

　　提醒：證券從業(yè)考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

　　以下內(nèi)容為10月30日考題和答案：

　　1、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　A.固定

　　B.絕對

　　C.相對

　　D.變動(dòng)

　　【參考答案】A

　　2、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為().

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融互換

　　C.金融期貨

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　【參考答案】D

　　3、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為()

　　I.當(dāng)日委托

　　II.當(dāng)月委托

　　III.無期限委托

　　IV.開市委托和收市委托

　　A.I、II、III、IV

　　B..I、II、IV

　　C..I、III、IV

　　D、II、III

　　【參考答案】C

　　4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有()。

　　I.提供多樣化的投資品種

　　II.提供更多的合規(guī)投資

　　III.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

　　IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

　　A.I、III、IV

　　В.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II

　　【參考答案】B

　　5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

　　I.證券投資基金

　　II.社�；�金，

　　III企業(yè)年金

　　IV.社會(huì)公益基金

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【參考答案】D

　　6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的是()。

　　I，對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

　　II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

　　III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　IV.負(fù)責(zé)對上市公司股東名冊進(jìn)行登記

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【參考答案】D

　　7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()

　　I.國庫券

　　II.政府債券

　　III.公司債券

　　IV.金融債券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

　　【參考答案】A

　　8.基金首次募集信息披露主要包括()進(jìn)行的信息披露。

　　A 基金份額發(fā)售前

　　B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

　　C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

　　D 基金合同生效前

　　【參考答案】B

　　9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　�、瘛⒄鎸�(shí)性

　�、�、準(zhǔn)確性

　�、�、完整性

　�、�、公開性

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　10.非柜臺(tái)委托主要包括( )

　　Ⅰ.人工電話委托

　�、�.電話自動(dòng)委托

　　Ⅲ.自助終端委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　11.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。

　　A 三等九級

　　B 三等六級

　　C 四等九級

　　D 四等六級

　　【參考答案】A

　　12.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。

　　I.合法性

　　II.真實(shí)性

　　III.可靠性

　　IV.同一性

　　A.I、Il

　　B.Ill、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　【參考答案】D

　　13.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A 利率期貨

　　B 貨幣期貨

　　C 歐洲期貨

　　D 歐元期貨

　　【參考答案】B

　　【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�( )。

　�、�.一般債券

　　Ⅱ.特殊債券

　�、�.專項(xiàng)債券

　�、�.金融債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

　　15.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是()。

　　A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

　　B.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　С.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

　　D.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　【參考答案】B

　　16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯(cuò)誤的是()

　　А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

　　B.我國在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

　　C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

　　D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　【參考答案】B

　　17.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

　　A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　B.負(fù)債業(yè)務(wù)

　　C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　D.表外業(yè)務(wù)

　　【參考答案】D

　　18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過()向不特定對象宣傳推介。

　�、�.報(bào)刊

　�、�.電臺(tái)、電視

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)

　　Ⅳ.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　19.債券成交的競價(jià)方式包括()。

　�、�.口頭報(bào)唱

　　Ⅱ.板牌競價(jià)

　�、�.電話申報(bào)

　　Ⅳ.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　20.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖�中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

　�、�.公開轉(zhuǎn)讓股份

　　Ⅱ.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

　�、筮M(jìn)行資產(chǎn)重組

　�、�.公開發(fā)行股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【參考答案】B

　　21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

　�、�.上證綜合指數(shù)

　�、�.上證50指數(shù)

　　Ⅲ.上證180指數(shù)

　�、�.上證380指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】A

　　22.目前，我國證券投資基金的基本特征主要有()。

　　Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作

　�、�.專業(yè)管理

　　Ⅲ.組合投資

　�、�.獨(dú)立托管

　　A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【參考答案】C

　　23.債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時(shí)間為2011年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為()元。

　　A.106.25

　　B.105.25

　　C.104.25

　　D.107.25

　　【參考答案】B

　　24.我國目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

　　A.基金公司

　　B.證券交易所

　　C.商業(yè)銀行

　　D.投資銀行

　　【參考答案】C

　　25.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括()。

　　I.當(dāng)日委托

　�、�.整數(shù)委托

　　Ⅲ.市價(jià)委托

　�、�.開市委托

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　26.我國可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

　�、�、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　�、颉⑹怯须p重選擇權(quán)的特征

　�、蟆⑹且环N期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　�、�、具有單一的選擇權(quán)特征

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【參考答案】A

　　27.從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括()。

　�、瘛⒒�金的市場營銷

　�、�、基金的資產(chǎn)保管

　�、�、基金的投資管理

　�、�、基金的后臺(tái)管理

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　28.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括()。

　　A 歐式期權(quán)

　　B 美式期權(quán)

　　C 修正的歐式期權(quán)

　　D 修正的美式期權(quán)

　　【參考答案】C

　　29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A 服務(wù)商對資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

　　B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

　　C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

　　D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

　　【參考答案】D

　　30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�()交易。

　　A 證券公司

　　B 交易所

　　C 基金公司

　　D 商業(yè)銀行

　　【參考答案】B

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