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　　2019年6月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題和考點(diǎn)歸納考后已更新。 以下真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，每個(gè)人考的不一定一樣，僅供參考。

　　1.證券市場(chǎng)融資屬于()

　　A.間接融資

　　B.直接融資

　　C.信用融資

　　D.銀行融資

　　答案:B

　　2.上海證券交易所的成立日期是(b

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1992年

　　D.1993年

　　答案:A

　　3.一年期中央票據(jù)票面面值為100元,貼現(xiàn)率是3.5,于1月1日發(fā)行,6月30日到期,其實(shí)際面值為()

　　A.96.5

　　B.92.25

　　C.98.25

　　D.92.5

　　答案:C

　　4.美國(guó)的銀行間無(wú)擔(dān)保短期借貸利率被稱為()

　　A.聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率( Libor)

　　C.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hbor)

　　D.同業(yè)拆解利率

　　答案:A

　　5.申購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí),基金申購(gòu)價(jià)格未知,申購(gòu)份額通常在()日內(nèi)確認(rèn),確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案:C

　　6.ETF結(jié)合了()和()的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　A.開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　B.公司型基金和契約型基金

　　C.股票基金和貨幣基金

　　D.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　答案:A

　　7.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()

　　A.9:00-9:30

　　B.9:10-9:25

　　C.9:259:30

　　D.9:15-9:25

　　答案:D

　　8.以下關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法,正確的是()

　　A.固定期限不低于10年(含10年)

　　B.募集方式為向目標(biāo)債權(quán)人定向募集

　　C.索償權(quán)在其他負(fù)債之前

　　D.索償權(quán)在存款之前

　　答案:B

　　9.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于()在深圳證券交易所正式啟動(dòng)

　　A.2009年

　　B.2010年

　　C.2004年

　　D.2007年

　　答案:A

　　10.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括()

　�、�.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　Ⅱ.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　�、�.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　11.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,股東依法享有()等權(quán)利

　�、�.資產(chǎn)收益

　　Ⅱ.重大決策

　�、�.選擇管理者

　　Ⅳ.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　12.下列有關(guān)證券市場(chǎng)發(fā)展歷史的說(shuō)法,正確的有()

　　Ⅰ.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的

　�、�.15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

　　Ⅲ.1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所--費(fèi)城證券交易所

　�、�.世界上最早的證券交易所是倫敦證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　13.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。

　�、�.代期貨公司收取期貨保證金

　�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案:D

　　14.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)ⅹ股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為1075,時(shí)間為13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為1040元,時(shí)間是13:38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)

　　A.丁、乙、丙、甲

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、甲、丁、乙

　　答案:D

　　15.下列屬于美國(guó)住房抵押貸款種類的有()

　�、�.Alt-A貸款

　�、�.次級(jí)貸款

　　Ⅲ.住房權(quán)益貸款

　�、�.機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　16.關(guān)于記賬式國(guó)債,下列說(shuō)法正確的有()

　�、�.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債

　�、�.記賬式國(guó)債主要通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu),以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷,承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。

　�、�.國(guó)債承銷團(tuán)成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　17.下列屬于基金收入來(lái)源的有()。

　　Ⅰ..存款利息

　�、�.管理費(fèi)收入

　�、�.證券買賣差價(jià)

　�、�.債券利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　18.人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi),根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約

　�、�.人民幣利息

　　Ⅱ.人民幣本金

　�、�.人民幣資產(chǎn)

　�、�.利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:A

　　19.下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法,正確的是()。

　　A.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值但每?jī)蓚�(gè)交易日進(jìn)行估值

　　B.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　C.封閉式基金每?jī)蓚�(gè)交易日披露一次基金份額凈值每?jī)蓚�(gè)交易日進(jìn)行估值

　　D·封閉式基金每個(gè)交易日披露一次基金份額凈值,每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　答案:B

　　20.關(guān)于普通股和優(yōu)先股,以下說(shuō)法正確的是()

　　A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定

　　B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低

　　C.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低

　　D.優(yōu)先股需按票面價(jià)值支付一定比例股息

　　答案:D

　　21.政府債券的舉債主體包括()。

　�、�.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　III.國(guó)有企業(yè)

　�、�.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、III

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：政府債券的發(fā)行主體是政府,它是指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金,以政府名乂發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國(guó)債,地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被稱為公債。

　　22.1998年亞洲金融危機(jī)后,國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)始加快國(guó)際化步伐。證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化不包括()

　　A.境內(nèi)證券公司積極尋求在海外上市

　　B.境內(nèi)證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資在境內(nèi)設(shè)立合資證券公司

　　D.境內(nèi)證券公司通過(guò)在境外設(shè)立、收購(gòu)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),為境內(nèi)企業(yè)在海外市場(chǎng)|PO、再融資提供金融服務(wù)

　　答案：C

　　23.國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為()。

　　A.0.03%

　　B.0.01%

　　C.0.05%

　　D.0.001%

　　答案：B

　　24.西方某些國(guó)家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于()。

　　A.優(yōu)先股

　　B.長(zhǎng)期債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.短期債券

　　答案：A

　　25.對(duì)商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。

　　A.長(zhǎng)期次級(jí)債券

　　B.儲(chǔ)備資金

　　C.股本金

　　D.未分配利潤(rùn)

　　答案：A

　　26.附權(quán)證的可分離公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。

　　A.交易場(chǎng)所不同

　　B.權(quán)利載體不同

　　C.權(quán)利內(nèi)容不同

　　D.行權(quán)方式不同

　　答案：A

　　27.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為的，()會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　答案：A

　　28.下列屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)的是()。

　　A.國(guó)際信貸

　　B.國(guó)際直接投資

　　C.投機(jī)性資金的流動(dòng)

　　D.國(guó)際間接投資

　　答案：C

　　29.企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開(kāi)定向債券融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀保監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　30.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

　　A.復(fù)合化金融衍生品

　　B.組合化金融衍生品

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生品

　　D.證券化金融衍生品

　　答案：C

　　31.當(dāng)基金投資標(biāo)的為()時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

　　A.交易不活躍的證券

　　B.問(wèn)題債券

　　C.非交易證券

　　D.交易活躍的證券

　　答案：D

　　32.某一證券投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是()元。

　　A.0.94

　　B.0.93

　　C.0.92

　　D.0.96

　　答案：C

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