三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　2.【解析】答案為A。略

　　3.【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融衍生產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

　　4.【解析】答案為A。對于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。

　　5.【解析】答案為A。略

　　6.【解析】答案為A。股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。

　　7.【解析】答案為A。略

　　8.【解析】答案為B。按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況不可以轉托管。

　　9.【解析】答案為A。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　10.【解析】答案為B。我國現行規(guī)定的證券買賣委托有效期為當日有效。

　　11.【解析】答案為A。略

　　12.【解析】答案為B。證券營業(yè)部競價成交應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。

　　13.【解析】答案為A。僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。

　　14.【解析】答案為A。略

　　15.【解析】答案為A。略

　　16.【解析】答案為A。一級交易商是指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

　　17.【解析】答案為B。ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。

　　18.【解析】答案為A。略

　　19.【解析】答案為A。略

　　20.【解析】答案為A。如因證券經紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為A。《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或者市價委托的方式委托會員買賣證券。

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為A。略

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為A。變更代理人的，證券營業(yè)部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。

　　27.【解析】答案為B。證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經批準發(fā)行的投資基金和國債。

　　28.【解析】答案為A。略

　　29.【解析】答案為A。發(fā)行人可以進行網上發(fā)行數量與網下發(fā)行數量的回拔。如作回報安排，發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。

　　30.【解析】答案為B。我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內商業(yè)銀行的現匯存款和外幣現鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金;不允許使用外幣現鈔。因此存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。

　　31.【解析】答案為A。略

　　32.【解析】答案為B。在集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。

　　33.【解析】答案為B。上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按到期贖回價格來報價的。

　　34.【解析】答案為A。在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。

　　35.【解析】答案為A。略

　　36.【解析】答案為B。交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不進行追溯調整。

　　37.【解析】答案為A。自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。

　　38.【解析】答案為B。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。

　　39.【解析】答案為B。在質押式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權;在買斷式回購中，標的債券的所有權發(fā)生了轉移。

　　40.【解析】答案為A。略

　　41.【解析】答案為A。集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。

　　42.【解析】答案為A。略

　　43.【解析】答案為A。略

　　44.【解析】答案為A。略

　　45.【解析】答案為B。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前一日收盤價為當日收盤價。題中描述的是上海證券交易所開盤價與收盤價的產生。

　　46.【解析】答案為A。客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為A。證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行。

　　50.【解析】答案為B。固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。

　　51.【解析】答案為A。略

　　52.【解析】答案為A。在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

　　53.【解析】答案為A。略

　　54.【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。

　　55.【解析】答案為A。略

　　S6.【解析】答案為A。略

　　57.【解析】答案為A。除ETF、權證等新品種外，現行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

　　58.【解析】答案為A。略

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為A。略

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