二、多項選擇題

　　1.【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。

　　2.【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　3.【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔保;⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　4.【解析】答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　5.【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所; (2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　6.【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;(2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。

　　7.【解析】答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

　　8.【解析】答案為ABCD。合格境外機構(gòu)投資者外在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　9.【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識;(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度;(3)加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制;(4)強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的主要措施。

　　10.【解析】答案為ABD�！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為; (2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù); (5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　11.【解析】答案為ABD。C選項應(yīng)改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　12.【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務(wù)包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。 (2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　13.【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項錯誤。

　　14.【解析】答案為ABCD�！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;(2)風(fēng)險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15.【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　16.【解析】答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　17.【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在T+1目的應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項錯誤;如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當于T+1日17：00前及時補足，所以D選項錯誤。

　　18.【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔投資風(fēng)險;(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性; (3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

　　19.【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以A選項錯誤。

　　20.【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。

　　21.【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務(wù)品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范;(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。

　　22.【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　23.【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。

　　24.【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。

　　25.【解析】答案為ABCD。客戶自行輸入委托指令，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經(jīng)紀商的糾紛。

　　26.【解析】答案為ABC�！犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。

　　27.【解析】答案為ABC�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　28.【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　29.【解析】答案為BC。A選項描述的是網(wǎng)上組合證券認購;D選項應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認購。

　　30.【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　31.【解析】答案為ABC。可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　32.【解析】答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計劃中主要承擔的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

　　33.【解析】答案為BD。A選項應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”;C選項應(yīng)為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　34.【解析】答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。

　　35.【解析】答案為ACD。標準券折算率的公布時間是：上交所每季度最后一個營業(yè)日公布下季度折算率;深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項說法錯誤。

　　36.【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。

　　37.【解析】答案為ACD�？蛻魣鰞�(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。

　　38.【解析】答案為BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

　　39.【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結(jié)算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔保。

　　40.【解析】答案為AC�？蛻魪氖氯谫Y融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

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