二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)(　　)形式。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

　　2.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

　　D.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有(　　)等。

　　A.新聞出版業(yè)

　　B.為他人提供擔(dān)保

　　C.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　D.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　4.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的(　　)方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.從業(yè)人員資格

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D.遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)的情況

　　5.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.公開(kāi)性

　　C.組織性

　　D.集中性

　　6.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列(　　)事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

　　A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為

　　B.證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為

　　C.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為

　　D.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形

　　7.非交易性過(guò)戶主要有以下情況(　　)。

　　A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更

　　B.符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更

　　C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更

　　D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　9.防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括(　　)。

　　A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　B.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)

　　D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　11.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　C.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

　　D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　12.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括(　　)。

　　A.遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

　　D.接受證券交易所的監(jiān)督

　　13.關(guān)于上海證券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約保證金的歸屬，以下說(shuō)法符合規(guī)則的是(　　)。

　　A.雙方均履約，保證金退還雙方

　　B.融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C.融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方

　　D.雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)狀況良好

　　B.合規(guī)狀況良好

　　C.有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度

　　D.有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　15.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于(　　)。

　　A.A賬戶

　　B.B賬戶

　　C.C賬戶

　　D.D賬戶

　　16.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是(　　)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　D.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　17.下列各項(xiàng)關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說(shuō)明正確的是(　　)。

　　A.交易日(T日)收市后，交易所將每個(gè)會(huì)員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司

　　B.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T日的應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T+1日開(kāi)市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人

　　C.結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于T+1日開(kāi)市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開(kāi)市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除

　　D.如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T日17：00前及時(shí)補(bǔ)足

　　18.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　19.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買人的權(quán)利

　　C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　20.下列對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來(lái)源為傭金收入

　　D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

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