36.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。(　　)

　　37.上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。(　　)

　　38.我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。(　　)

　　39.在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。(　　)

　　40.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。(　　)

　　41.證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。()

　　42.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。(　　)

　　43.網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。(　　)

　　44.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。()

　　45.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。(　　)

　　46.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。(　　)

　　47.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。(　　)

　　48.在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。(　　)

　　49.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。(　　)

　　50.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。(　　)

　　51.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　52.非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。(　　)

　　53.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。(　　)

　　54.證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。(　　)

　　55.證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。(　　)

　　56.交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。(　　)

　　57.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。(　　)

　　58.證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。(　　)

　　59.證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。(　　)

　　60.證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。(　　)

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)《證券交易》試題及答案(網(wǎng)友)