71、 證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。

　　A.前后臺(tái)分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　72、 資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶

　　B.開(kāi)通客戶交易委托品種

　　C.交易委托方式及操作權(quán)限

　　D.開(kāi)通客戶資金三方存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　73、 投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )，并填寫(xiě)委托單。

　　A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

　　B.投資者的資金賬戶卡

　　C.投資者的證券賬戶卡

　　D.其他證明投資者身份的材料.

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫(xiě)委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。

　　74、 下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有( )。

　　A.投資者的資金賬戶卡號(hào)

　　B.數(shù)字證書(shū)

　　C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件

　　D.投資者的證券賬戶卡號(hào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　75、 滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有( )。

　　A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

　　B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

　　C.進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易

　　D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　76、 證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)

　　B.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

　　77、 證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。

　　A.股份編碼和名稱

　　B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　78、 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤(rùn)表

　　D.主要項(xiàng)目的附表

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。

　　79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)的信息有( )。

　　A.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　80、 證券交易必須遵循( )原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

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