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            2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案。
            第 1 頁(yè):一、單選題
            第 7 頁(yè):二、多選題
            第 11 頁(yè):三、判斷題

              二、多選題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。其中,每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

              61、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

              A.B股

              B.可轉(zhuǎn)換債券

              C.企業(yè)債券

              D.封閉式基金

              標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d

              解  析:合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故BCD選項(xiàng)正確。

              62、 下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有( )。

              A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

              B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

              C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在

              D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

              63、 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

              A.在凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的,價(jià)格隨行就市

              B.目前,國(guó)債交易采用全價(jià)交易

              C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

              D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

              標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d

              解  析:根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》,從2002年3月25日開(kāi)始,國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤!渡虾WC券交易所規(guī)則》規(guī)定,基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。

              64、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則為( )。

              A.最高買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)

              B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

              C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

              D.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

              解  析:連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則為:(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。

              65、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。

              A.全部成交

              B.不成交

              C.部分成交

              D.延遲成交

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

              解  析:競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。

              66、 中國(guó)結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng),可以查詢( )。

              A.證券托管席位

              B.證券余額

              C.證券變更記錄

              D.新股配售

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

              67、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí),屬于異常波動(dòng)。

              A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

              B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)

              C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

              D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

              68、 下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。

              A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

              B.上海證券交易所封閉式基金

              C.增發(fā)上市的股票

              D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

              69、 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

              A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

              B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

              C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

              D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

              解  析:四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

              70、 關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

              A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

              B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

              C.前后臺(tái)人員不得兼職

              D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)不得兼職或混合操作

              標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b

              解  析:證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離,前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo),后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理,前后臺(tái)人員不得兼職;營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位人員要求嚴(yán)格分離,不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

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            全球金融市場(chǎng)
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