146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　147、 同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　148、 上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　149、 基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設置贖回費率。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。

　　150、 標的證券停牌的，權證無需停牌。已上市交易的權證，合格機構可創(chuàng)設同種權證。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　151、 發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。

　　( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

　　152、 在現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　153、 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　154、 資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　155、 證券公司應當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 ( )

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　　156、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。( )

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　　標準答案： 正確

　　157、 未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。( )

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　　解　　析：未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

　　158、 單只標的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買人，并向市場公布。( )

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　　解　　析：單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

　　159、 當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務。( )

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　　160、 全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。( )

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　　解　　析：全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

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