116、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，信托成立日為信托生效日。 ( )

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　　117、 證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。 ( )

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　　解　　析：證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

　　118、

　　上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。

　　( )

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　　119、 對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。 (

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　　解　　析：對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上�；蛏钲诜止�司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

　　120、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認(rèn)成交前，不可對報(bào)價內(nèi)容擅自進(jìn)行修改或撤銷。 ( )

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　　解　　析：全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報(bào)價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。

　　121、 證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )

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　　122、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 ( )

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　　123、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 ( )

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　　解　　析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

　　124、 股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。 ( )

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　　125、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

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　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　126、

　　中小企業(yè)板上市公司最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

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　　127、

　　中小企業(yè)板上市公司最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。

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　　解　　析：中小企業(yè)板上市公司最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。

　　128、 交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之間通過協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 ( )

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　　解　　析：固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　129、 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。 ( )

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　　130、 買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )

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　　解　　析：買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。

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