11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為(　　)以取得一定資金的行為。

　　A、抵押品

　　B、質(zhì)押物

　　C、交換物

　　D、本金

　　12、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的(　　)。

　　A、收益與風(fēng)險

　　B、成本與風(fēng)險

　　C、收益與流動性

　　D、收益與成本

　　13、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度(　　)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

　　A、第一個

　　B、中間一個

　　C、倒數(shù)第二個

　　D、最后一個

　　14、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括(　　)。

　　A、數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)

　　B、機(jī)型、容量、數(shù)量

　　C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

　　D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

　　15、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的(　　)。

　　A、地方債券

　　B、企業(yè)債券

　　C、國際債券

　　D、金融債券

　　16、集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指(　　)

　　A、證券交易所

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C、場外交易

　　D、柜臺市場

　　17、在年度報告中，對持股(　　)以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

　　A、2%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%

　　18、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于(　　)人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的(　　)。

　　A、1 5%

　　B、3 8%

　　C、5 10%

　　D、2 10%

　　19、(　　)是正確的。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。

　　B、證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。

　　C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

　　D、不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

　　20、(　　)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

　　A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查

　　B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

　　C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

　　D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件