(一)單項(xiàng)選擇題(每題0、5分，共30分)

　　1、 證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常( )。

　　A、 交易量較大，交易手續(xù)簡單

　　B、 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

　　C、 交易量較小，交易手續(xù)簡單

　　D、 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

　　2、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

　　A、 開放式基金

　　B、 債券基金

　　C、 封閉式基金

　　D、 股票基金

　　3、 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其( )。

　　A、 結(jié)算支票賬戶

　　B、 儲(chǔ)蓄賬戶

　　C、 證券賬戶

　　D、 結(jié)算備付金賬戶

　　4、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

　　A、 買入期權(quán)

　　B、 賣出期權(quán)

　　C、 利率期權(quán)

　　D、 外匯期權(quán)

　　5、 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。

　　A、 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

　　B、 為受托人服務(wù)的原則

　　C、 擴(kuò)大交易量的原則

　　D、 利益至上的原則

　　6、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

　　A、 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　B、 交易所證券賬戶

　　C、 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　D、 國有企業(yè)證券賬戶

　　7、 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。

　　A、 發(fā)行之后

　　B、 發(fā)行之中

　　C、 發(fā)行之前

　　D、 議價(jià)過程

　　8、 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　A、 種類與價(jià)款

　　B、 數(shù)量與種類

　　C、 數(shù)量與價(jià)款

　　D、 數(shù)量與投資者

　　9、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。

　　A、 證券公司可接受客戶的委托

　　B、 證券公司不賺差價(jià)

　　C、 證券公司可向登記結(jié)算公司融券

　　D、 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A、 發(fā)行日交收

　　B、 會(huì)計(jì)日交收

　　C、 隨時(shí)交收

　　D、 滾動(dòng)交收