第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數量和質量等幾個方面著手．
   1．正確  2．錯誤

2．證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系．
   1．正確  2．錯誤

3．證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”．
   1．正確  2．錯誤

4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的．
   1．正確  2．錯誤

5．證券交易傭金全部是證券經紀商的業(yè)務收入．
   1．正確  2．錯誤

6．資金透支是交割中的禁止行為．
   1．正確  2．錯誤

7．證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔．
   1．正確  2．錯誤

8．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．
   1．正確  2．錯誤

9．系統(tǒng)管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管．
   1．正確  2．錯誤

10．加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一．
   1．正確  2．錯誤

11．證券營業(yè)部是證券公司經營各項業(yè)務的主要場所．
   1．正確  2．錯誤

12．個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶．
   1．正確  2．錯誤

13．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致．
   1．正確  2．錯誤

14．證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設、內部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．
   1．正確  2．錯誤

15．公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化．
   1．正確  2．錯誤

16．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金．
   1．正確  2．錯誤

17．證券交易傭金全部是證券經紀商的業(yè)務收入．
   1．正確  2．錯誤

18．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數量必須是10萬元整．
   1．正確  2．錯誤

19．證券登記結算機構對于重要原始憑證保存期應不少于7年．
   1．正確  2．錯誤

20．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置就是標準化的．
   1．正確  2．錯誤

21．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券．
   1．正確  2．錯誤

22．在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次．
   1．正確  2．錯誤

23．我國國債回購目前采用T+0回轉交易和T+0交割、交收．
   1．正確  2．錯誤

24．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面．
   1．正確  2．錯誤

25．證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產．
   1．正確  2．錯誤

26．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物．
   1．正確  2．錯誤

27．證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)．
   1．正確  2．錯誤

28．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個．
   1．正確  2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本．
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30．在證券經紀業(yè)務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務．
   1．正確  2．錯誤

31．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物．
   1．正確  2．錯誤

32．證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格．
   1．正確  2．錯誤

33．證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式．
   1．正確  2．錯誤

34．證券交易的過費是上市公司的收入．
   1．正確  2．錯誤

35．證券交易的過戶費是上市公司的收入．
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36．委托人在得到證券經紀商同意后可以透支．
   1．正確  2．錯誤

37．證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點．
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38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一．
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39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為．
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40．在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．
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41．與經紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性．
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42．技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯．
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43．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年．
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44．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員．
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45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作．
   1．正確  2．錯誤

46．在清算過程中，會發(fā)生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會．
   1．正確  2．錯誤

47．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場．
   1．正確  2．錯誤

48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營．
   1．正確  2．錯誤

49．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的．
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50．非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅．
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51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．
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