61．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復審時間為申請文件送達日起（　�。﹤�工作日。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30

62．證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行（　�。┙y(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。
A． 中國證監(jiān)會
B． 財政部
C． 中國會計協(xié)會
D． 中國審計協(xié)會

63．下列事項中證券營業(yè)部不能做的是（　　）。
A． 代理還本付息、分紅派息
B． 證券代保管、鑒證
C． 代理登記開戶
D． 代理資金賬戶存取

64．如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應(yīng)采取的措施是（　�。�。
A． 啟動柜臺委托
B． 改用電話自動委托
C． 改用書面委托
D． 改用電報委托

65．證券交易的基本風險是指（　�。�。
A． 經(jīng)營風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 管理風險

66．下列不屬于系統(tǒng)風險的是（　�。�。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 政治風險
D． 政策法律風險

67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的（　　）中提取交易風險準備金。
A． 總利潤
B． 累計利潤
C． 稅后利潤
D． 稅前利潤

68．1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的（　�。┎铑~提取投資風險準備。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 4%

69．1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是（　�。�。
A． 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B． 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C． 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D． 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%

70．證券交易的風險防范通�？蓮模ā　。┑确矫嬷�手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C． 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

二、 多選題：

1．股票交易中的競價方式主要有（　�。�。
A． 口頭競價
B． 書面競價
C． 集中競價
D． 連續(xù)競價
E． 電腦競價

2．債券的種類主要有（　�。�。
A． 政府債券
B． 公司債券
C． 金融債券
D． 地方政府債券
E． 福利債券

3．關(guān)于基金交易的說法正確的是（　�。�。
A． 基金有封閉式基金和開放式基金之分
B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C． 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓
D． 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費
E． 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4．在實踐中，金融期貨主要種類有（　�。�。
A． 國債期貨
B． 利率期貨
C． 股票價格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨

5．證券交易場所的作用在于（　�。�。
A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B． 為各種證券交易提供公開 、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C． 實施公開、公正和及時的信息披露
D． 為各種證券提高流動性
E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6．下列屬于交易所會員義務(wù)的是（　　）。
A． 遵守證券交易所章程．各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B． 派遣合格代表入場從事證券交易活動
C． 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費
E． 提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

7．證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括（　�。�。
A． 申請報告
B． 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C． 機構(gòu)章程
D． 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E． 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊

8．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為（　　）。
A． 有形席位
B． 無形席位
C． 普通席位
D． 特別席位
E． 代理席位

9．我國證券交易所取得普通席位的條件有（　　）。
A． 遵守交易所章程
B． 維護投資者和交易所的合法權(quán)益
C． 接受證券交易所的監(jiān)督
D． 具有會員資格
E． 繳納席位費

10．我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件（　�。�。
A． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B． 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務(wù)風險的能力
C． 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D． 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E． 有健全的組織機構(gòu)和管理制度