41．證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按（　�。┯�(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當(dāng)日開盤價(jià)
B． 當(dāng)日收盤價(jià)
C． 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D． 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

42．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（　　）。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

43．對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（　�。�。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C． 中國證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)

44．申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（　�。┑淖C券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（　�。﹥�(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A． 兩個(gè)月
B． 三個(gè)月
C． 六個(gè)月
D． 一年

46．下列不屬于非交易性過戶的是（　�。�。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（　�。�為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率

48．我國證券回購的核心內(nèi)容為（　�。�。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是

49．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（　�。┏袚�(dān)。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔(dān)一部分
D． 視具體情況而定

50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（　　）。
A． 在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
C． 到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位

51．回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（　�。�將用于平倉交割。
A． 債券
B． 標(biāo)準(zhǔn)券
C． 股票
D． 所有有價(jià)證券

52．從回購期限來看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過（　�。�。
A． 六個(gè)月
B． 九個(gè)月
C． 一年
D． 十八個(gè)月

53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以（　�。┳鳛樽C券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
A． 年收益率
B． 百元面值債券的到期回購價(jià)
C． 到期收益率
D． 持有期收益率

54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（　　）。
A． 3天回購
B． 7天回購
C． 14天回購
D． 21天回購

55．一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為（　　）。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%

56．國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種（　　）來加以確定的。
A． 現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格
B． 期貨市場(chǎng)價(jià)格
C． 供求關(guān)系
D． 年收益率

57．對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（　�。�。
A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B． 上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

58．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的（　�。�。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%

59．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起（　�。﹥�(nèi)開業(yè)。
A． 一個(gè)月
B． 二個(gè)月
C． 三個(gè)月
D． 六個(gè)月

60．對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是（　�。�。
A． 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B． 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
C． 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”
D． 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)