21．下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（　�。�。
A． 書(shū)面委托
B． 電話委托
C． 傳真委托
D． 自助委托

22．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（　　）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A． 1997
B． 1998
C． 1999
D． 2000

23．下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是（　�。�。
A． 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B． 證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C． 證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D． 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

24．對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（　　）。
A． 無(wú)論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%
B． 如買入或賣出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C． 如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D． 國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%

25．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是（　�。�。
A． 當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B． 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C． 當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D． 每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是（　�。�。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日

27．對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是（　�。�。
A． 由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C． 權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于A股

28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（　�。�。
A． 股權(quán)登記日為R日
B． 股息到賬日為R+1日
C． 除權(quán)除息日為R+2日
D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（　�。�。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%

30．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（　�。┮陨瞎煞輹r(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%

31．證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（　　）。
A． 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
B． 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
C． 具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
D． 具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是（　�。�。
A． 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算
B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C． 從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割

33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（　�。�。
A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是（　�。�。
A． T+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B． 資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（　�。�。
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)

36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（　�。�。
A． 上市公司發(fā)起設(shè)立
B． 上市公司進(jìn)行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

37．在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（　�。�將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A． 當(dāng)日閉市前
B． 當(dāng)日閉市后
C． 次日開(kāi)市前
D． 次日開(kāi)市后

38．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　�。┠辍�
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20

39．下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（　�。�。
A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開(kāi)
B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C． 建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表
D． 明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

40．根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（　�。﹤浒�。
A． 交易所會(huì)員大會(huì)
B． 交易所理事會(huì)
C． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D． 交易所董事會(huì)