61．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（　�。� 。
A． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B． 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C． 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

62．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括（　�。� 。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
B． 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
C． 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
D． 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

63．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通常可從（　�。� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

64．1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的（　�。� 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的（　　） 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A． 1% 10%
B． 5% 10%
C． 2% 5%
D． 10% 1%

65．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從（　�。� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

66．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向（　　）報(bào)批。
A． 中國(guó)人民銀行
B． 國(guó)務(wù)院
C． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D． 工商行政管理部門

67．不屬于股票交易異常波動(dòng)的是（　　） 。
A． 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開信息”
B． 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%
C． 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%
D． 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制

68．除（　�。┲挥鞋F(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A． 外匯期權(quán)
B． 利率期權(quán)
C． 股票期權(quán)
D． 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

69．存托憑證可以使投資者（　�。﹪�(guó)際管理費(fèi)用。
A． 在國(guó)內(nèi)支付
B． 少付
C． 正常支付
D． 免付

70．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（　�。� 。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%

二．多項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是（　　） 。
A．1986年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開
D．1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E．1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2.按照公開原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行（　�。┑牧私狻�
A．充分
B．真實(shí)
C．準(zhǔn)確
D．完整
E．公開

3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括（　�。� 。
A．口頭競(jìng)價(jià)
B．書面競(jìng)價(jià)
C．電報(bào)競(jìng)價(jià)
D．信函競(jìng)價(jià)
E．電腦競(jìng)價(jià)

4.公平原則是指（　�。� 。
A．嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
C．證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D．證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E．證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　�。� 。
A．封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B．開放式基金交易中,投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C．開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D．開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E．開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（　�。� 。
A．經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．注冊(cè)資本在一定金額以上
C．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（　�。� 。
A．遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
E．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（　�。� 。
A．申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C．機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷
D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E．證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（　�。� 。
A．未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D．證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外
E．與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是（　�。� 。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．提供咨詢服務(wù)
C．代替客戶進(jìn)行決策
D．穩(wěn)定證券市場(chǎng)
E．向客戶融資融券