21．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有（　�。�。
A． 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
D． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

22．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是（　�。�。
A． 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B． 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C． 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D． 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年

23．申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送（　�。�。
A． 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C． 證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D． 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”

24． 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A． 證監(jiān)會(huì)收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B． 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

25．已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請換發(fā)資格證書。
A． 半個(gè)月
B． 1個(gè)月
C． 2個(gè)月
D． 3個(gè)月

26． 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A． 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B． 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C． 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D． 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

27．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（　�。�。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%

28．下述 說法是正確的。
A． 證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B． 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C． 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D． 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

29．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。
A． 5年
B． 7年
C． 10年
D． 15年

30．《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A． 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的
B． 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C． 以他人為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D． 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的

31．證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A． 清算
B． 交割
C． 交收
D． 登記

32．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（　�。�。
A． 簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B． 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行
C． 防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D． 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

33．我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（　�。┠辍�
A． 10年
B． 15年
C． 20年
D． 25年

34．從處理方式來看，證券公司都以（　�。�為對手辦理清算與交割、交收。
A． 證監(jiān)會(huì)
B． 交易所或清算機(jī)構(gòu)
C． 另一證券公司
D． 上市公司

35．按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行（　�。� 交易的資金交收。
A． T+1日和T日
B． T+1日
C． T－1日
D． T日

36．由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于（　�。�。
A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 銀行代理出納
C． 銀行代理資金清算
D． 投資者自行管理

37．目前，我國對 實(shí)行T+3交收方式。
A． A股
B． B股
C． 基金券
D． 債券

38．根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的（　　） %罰款。
A． 0．0366
B． 0．05
C． 0．266
D． 0．5

39．在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“（　�。� ”的制度。
A． 先入庫，后買進(jìn)
B． 先買進(jìn)，后入庫
C． 先賣出，后入庫
D． 先入庫，后賣出

40．上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（　�。�。
A． 1991年初
B． 1993年12月
C． 1995年1月
D． 1997年3月