41.下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點(diǎn)的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.自主性

　　B.無限性

　　C.低成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　42.股票的發(fā)行價(jià)格不得低于(　　)。

　　A.每股收益

　　B.市場(chǎng)最高價(jià)

　　C.零面金額

　　D.每股凈收益

　　43.主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　44.在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

　　A.3/3.4

　　C.5

　　D.6

　　45.申購日后的(　　)，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+4

　　D.T+5

　　46.股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露(　　)。

　　A.最近1年股利分配政策，實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　B.實(shí)際股利分配情況

　　C.發(fā)行后的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　47.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近(　　)年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　48.財(cái)務(wù)報(bào)表被出具(　　)的，發(fā)行人應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的詳細(xì)說明。

　　A.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見

　　B.有保留審計(jì)意

　　C.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留審計(jì)意見

　　D.帶說明事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見

　　49.發(fā)行人應(yīng)披露持有(　　)以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　50.持續(xù)督導(dǎo)的期間自(　　)起計(jì)算。

　　A.證券上市之日

　　B.招股說明書或招股意向書刊登后

　　C.發(fā)審會(huì)后

　　D.提交發(fā)行申請(qǐng)文件后

　　51.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　52.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第(　　)日刊登補(bǔ)充公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　53.發(fā)審委會(huì)議對(duì)上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)表決時(shí)，同意票數(shù)未達(dá)到(　　)票為未通過。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　54.公開募集證券說明書自最后簽署之日起(　　)個(gè)月內(nèi)有效。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　55.所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向(　　)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.保薦人

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.投資銀行

　　56.可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為100元，最小交易單位為面值(　　)元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　57.可轉(zhuǎn)債的利率(　　)。

　　A.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C.由發(fā)行人確定

　　D.由發(fā)行人與主承銷商商定

　　58.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)億元的公司除外。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.35

　　59.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以(　　)出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。

　　A.折價(jià)

　　B.溢價(jià)

　　C.面值

　　D.固定價(jià)格

　　60.(　　)方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。

　　A.代銷

　　B.承購包銷

　　C.配售

　　D.行政分配

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