1.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有( )等情形。[2010年3月真題]

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%

　　C.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受第①、②項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

　　2.對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的有( )。

　　A.降低風(fēng)險(xiǎn) B.避免基金操縱市場(chǎng)

　　C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 D.增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　【答案】ABC

　　【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);②避免基金操縱市場(chǎng);③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

　　3.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列( )投資或者活動(dòng)。

　　A.承銷證券

　　B.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　D.買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　【答案】AC

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)為，從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;D項(xiàng)應(yīng)為，買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。除AC兩項(xiàng)外，按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)還不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②向他人貸款或者提供擔(dān)保;③買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;④向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑤從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑥依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下( )規(guī)定。

　　A.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期

　　B.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易

　　D.貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：①股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券;②貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券;③基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券;④貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券;⑤封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期;⑥基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。

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