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　　第三節(jié) 金融債券與公司債券

　　1.Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以( )家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值。[2010年5月真題]

　　A.4 B.16 C.5 D.8

　　【答案】B

　　【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。

　　2.以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。[2010年3月真題]

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權

　　B.自發(fā)行之日起10年內不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內具有1次贖回權

　　D.期限在15年以上

　　【答案】C

　　【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

　　3.可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。[2010年5月真題]

　　A.股東的權利 B.債權人的義務 C.債權人的權利 D.債權人的責任

　　【答案】A

　　【解析】可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。

　　4.以下不屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]

　　A.外幣債券 B.地方企業(yè)債券

　　C.地方投資公司債務 D.中央企業(yè)債券

　　【答案】A

　　【解析】1987年3月，國務院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設債券和內部債券等7個品種。

　　5.根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》，中期票據償還余額不得超過企業(yè)凈資產的( )。[2010年5月真題]

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　【答案】C

　　【解析】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

　　6.以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。

　　A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券

　　【答案】D

　　【解析】政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的金融債券。1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　7.從2007年6月起，浮息債券的基準利率是( )。

　　A.1年期銀行定期存款利率 B.7天回購利率

　　C.北京銀行問同業(yè)拆放利率 D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　【答案】D

　　【解析】從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。

　　8.2008年，中國進出口銀行、深圳發(fā)展銀行在銀行間債券市場發(fā)行了兩只上海銀行間同業(yè)拆放利率浮息債券，它們均選擇了( )作為基準利率。

　　A.2個月上海銀行間同業(yè)拆放利率 B.3個月上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　C.4個月上海銀行間同業(yè)拆放利率 D.5個月上海銀行問同業(yè)拆放利率

　　【答案】B

　　9.首家在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券的銀行是( )。

　　A.中國進出口銀行 B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農業(yè)發(fā)展銀行 D.中國銀行

　　【答案】B

　　【解析】2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內政策性銀行和商業(yè)銀行經批準可在香港發(fā)行人民幣債券。國家開發(fā)銀行成為獲準的第一家在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元。

　　10.依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券是( )。

　　A.金融債券 B.商業(yè)銀行次級債券

　　C.混合資本債券 D.公司債券

　　【答案】A

　　【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。

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