參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C

　　本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買

　　賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

　　2.C

　　本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。

　　4.C

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

　　5.D

　　本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。

　　6.B

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。

　　7.B

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

　　8.D

　　本題考查證權(quán)證券。

　　9.A

　　本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　10.C

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　11.A

　　本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　12.D

　　股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

　　13.D

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。

　　14.B

　　本題考查非參與優(yōu)先股票。

　　15.A

　　本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　16.D

　　債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

　　17.A

　　本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　18.D

　　本題考查非流通國(guó)債。

　　19.D

　　本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。

　　20.D

　　本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。

　　21.A

　　本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。

　　22.B

　　本題考查國(guó)際債券的定義。

　　23.A

　　龍債券屬于歐洲債券。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　25.D

　　本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　26.C

　　2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定。基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　28.A

　　本題考查基金份額凈值的含義。

　　29.D

　　本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　30.C

　　本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。

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