三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。(　　)

　　A.正確B.錯(cuò)誤

　　4.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.我國(guó)《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.由于未來收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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