二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號中。)

　　1.股息的具體形式可以是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　2.證券發(fā)行制度有(　　)。

　　A.注冊制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　3.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　4.下列各項(xiàng)中，屬于場外交易市場的有(　　)。

　　A.NASDAQ市場

　　B.EASDAQ市場

　　C.SESDAQ市場

　　D.深圳證券交易所

　　5.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的敘述，正確的是(　　)。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　B.以具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心

　　C.為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　　6.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有(　　)。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.滬、深300行業(yè)指數(shù)

　　C.滬、深300指數(shù)

　　D.中證流通指數(shù)

　　7.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　8.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是(　　)。

　　A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　B.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　　C.主要基于海外上市的中國公司

　　D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

　　9.現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有(　　)。

　　A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　10.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會。實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

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