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　　一、單項(xiàng)選擇題(請?jiān)谙铝兴膫�(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號中。)

　　1.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.上網(wǎng)競價(jià)

　　C.詢價(jià)

　　D.協(xié)商定價(jià)

　　2.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　3.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　4.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　5.上市公司出現(xiàn)以下(　　)所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

　　7.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(　　)或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　8.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　　)。

　　A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動性的180只股票作為樣本

　　B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

　　C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法

　　D.上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

　　9.下列選項(xiàng)中，屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　10.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)管部門

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