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            2015年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識試題及解析考前最后三套2

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            第 13 頁:參考答案

              81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(  )的制度。

              A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

              B.擔(dān)任上市公司的董事

              C.擔(dān)任上市公司高級管理人員

              D.從事證券業(yè)務(wù)

              82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃,向客戶披露或介紹(  )。

              A.集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

              B.業(yè)務(wù)規(guī)則

              C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

              D.集合計劃的一般風(fēng)險

              83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括(  )。

              A.會計師事務(wù)所

              B.證券公司

              C.律師事務(wù)所

              D.商業(yè)銀行

              84. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的(  )。

              A.監(jiān)管權(quán)

              B.現(xiàn)場檢查權(quán)

              C.注冊權(quán)

              D.選舉權(quán)

              85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(  )。

              A.代理投資者從事證券買賣

              B.引用有關(guān)的信息資料,注明出處和著作權(quán)人

              C.發(fā)表咨詢文章時,對投資風(fēng)險進(jìn)行說明

              D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測

              86. 按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有(  )。

              A.助銷

              B.代銷

              C.包銷

              D.自銷

              87. 公司型基金的特點(diǎn)有(  )。

              A.依據(jù)基金契約營運(yùn)基金

              B.基金設(shè)有持有人大會

              C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

              D.基金設(shè)有董事會

              88. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(  )。

              A.ADR的交易

              B.ADR的注冊

              C.ADR的清算

              D.ADR的保管

              89. 我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易(  )。

              A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

              B.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

              C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載

              D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

              90. 可以投資證券市場的各類基金包括(  )。

              A.社;

              B.證券投資基金

              C.企業(yè)年金

              D.社會公益基金

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