三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　101. B

　　公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

　　102. B

　　股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。

　　103. B

　　全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%a，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　104. A

　　證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　105. B

　　轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

　　106. B

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。

　　107. A

　　根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。

　　108. B

　　金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　109. B

　　債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

　　110. B

　　權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

　　111. B

　　從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。

　　112. A

　　總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風險程度的差別。

　　113. B

　　2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”)，我國資本市場再增加新品種。

　　114. A

　　大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制，更大程度地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能，將社會資金有效轉(zhuǎn)化為長期投資;有利于國有經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國有經(jīng)濟發(fā)展。

　　115. A

　　基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實業(yè)。

　　116. B

　　公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當年利潤。

　　117. A

　　債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。

　　118. A

　　社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。

　　119. B

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　120. B

　　公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。

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