41.對(duì)股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價(jià)證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費(fèi)

　　D.抵繳基金托管費(fèi)

　　AB

　　43.《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A 。化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　B 。保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　C 。細(xì)化落實(shí)《 證券法 》、《 企業(yè)保護(hù)法 》 ，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

　　D 。嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權(quán)利證券

　　ABC

　　45.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

　　46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔�率風(fēng)險(xiǎn)不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

　　C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同

　　D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

　　BC

　　47.證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　ABCD

　　48.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A 。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B 。無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C 。無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　　D 。我國的 《 公司法 》 允許發(fā)行無面額股票

　　ABC

　　49.股東大會(huì)的權(quán)力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　ABD

　　50.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是(　　)。

　　A 。證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

　　B 。證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　C 。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)

　　D 。證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　ABCD

　　51.新 《 證券法 》 完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A 。查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶

　　B 。查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

　　C 。對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

　　D 。限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

　　ABCD

　　52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A 。股權(quán)分置是指 A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股

　　B 。 2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 》 ，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)

　　C 。中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作

　　D 。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出

　　ABD

　　53.按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的 《 貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法 》 以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　C 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D 。剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　ABCD

　　54.目前我國介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是( )。

　　A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣

　　B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　C.不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算

　　D.不承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制

　　ABCD

　　55.債券與股票的比較正確的是(　　)。

　　A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

　　B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

　　C.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

　　ABCD

　　56.證券市場(chǎng)是(　　)直接交換的場(chǎng)所。

　　A.商品

　　B.價(jià)值

　　C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.風(fēng)險(xiǎn)

　　BCD

　　57.境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　ACD

　　58.《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A 。公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B 。從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D 。對(duì)自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　ACD

　　59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　　)。

　　A.財(cái)政債券

　　B.長期建設(shè)國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　　AB

　　60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司

　　C.實(shí)行“公平、公正、公開”原則，并對(duì)證券加以嚴(yán)格管理

　　D.管理比場(chǎng)外交易市場(chǎng)更加寬松

　　ACD

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