三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

　　1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)�債券賣出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 (　)

　　√

　　3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　)

　　×

　　4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(　)

　　√

　　5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。(　)

　　√

　　6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(　)

　　√

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 (　)

　　√

　　9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (　)

　　×

　　10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

　　√

　　12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 (　)

　　√

　　13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

　　√

　　15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。(　)

　　√

　　16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　)

　　×

　　17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

　　√

　　股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　18.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 (　)

　　√

　　19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。(　)

　　×

　　21.歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

　　×

　　歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫�券，與地域“歐洲”沒(méi)有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

　　22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 (　)

　　×

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。 (　)

　　×

　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

　　√

　　25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。( )

　　×

　　26.自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。(　)

　　√

　　27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。(　)

　　×

　　28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(　)

　　×

　　29.1982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。 (　)

　　×

　　1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。

　　30.截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。(　)

　　√

　　31.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。( )

　　√

　　32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 (　)

　　×

　　33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 (　)

　　×

　　34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　)

　　×

　　35.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。(　)

　　√

　　36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　)

　　√

　　37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　)

　　√

　　38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 (　)

　　×

　　39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(　)

　　√

　　40.20世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。(　)

　　×

　　41.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。(　)

　　×

　　42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

　　√

　　43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　)

　　√

　　44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。 (　)

　　×

　　我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。

　　45.債券具有永久性的特性。( )

　　×

　　46.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。 (　)

　　√

　　47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 (　)

　　√

　　48.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 (　)

　　×

　　49.2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。(　)

　　√

　　50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 (　)

　　√

　　51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(　)

　　√

　　52.20世紀(jì)80年代以來(lái)，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。(　)

　　√

　　53.從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。( )

　　√

　　54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫停或終止其股票上市交易，行使決定權(quán)。(　)

　　√

　　55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開(kāi)發(fā)行，也不同于上市公司非公開(kāi)發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。(　)

　　√

　　56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。(　)

　　×

　　57.相對(duì)于其他領(lǐng)域。證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。(　)

　　√

　　58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(　)

　　√

　　59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 (　)

　　√

　　股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(　)

　　×

　　61.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。( )

　　×

　　62.貨幣證券就是銀行證券。(　)

　　×

　　63.目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。(　)

　　×

　　64.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )

　　√

　　65.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 (　)

　　×

　　66.股東大會(huì)有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。(　)

　　√

　　67.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　)

　　×

　　68.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 (　)

　　√

　　69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 (　)

　　√

　　70.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )

　　√

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