三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。 (　　)

　　102、 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。 (　　)

　　103、 證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風(fēng)險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　104、 股票的賬面價值是指股票票面上標(biāo)明的金額。 (　　)

　　105、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。 (　　)

　　106、 2012年4月28日公布了《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》。健全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動各市場主體進一步歸位盡責(zé)。 (　　)

　　107、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 (　　)

　　108、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 (　　)

　　109、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。 (　　)

　　110、 由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來執(zhí)行的，因此，基金托管人對托管的基金不承擔(dān)法律及行政責(zé)任。 (　　)

　　111、 境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。 (　　)

　　112、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。 (　　)

　　113、 債券基金的管理費用在所有類型的基金中最低。 (　　)

　　114、 我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認購流通。 (　　)

　　115、 權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。 (　　)

　　116、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 (　　)

　　117、 投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。 (　　)

　　118、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 (　　)

　　119、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易。 (　　)

　　120、 外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。 (　　)

　　121、 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。 (　　)

　　122、 股票既可以平價發(fā)行，也可以溢價發(fā)行。 (　　)

　　123、 具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。 (　　)

　　124、 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。 (　　)

　　125、 證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。 (　　)

　　126、 如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。 (　　)

　　127、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計算。當(dāng)某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。 (　　)

　　128、 申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。 (　　)

　　129、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 (　　)

　　130、 我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。 (　　)

　　131、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 (　　)

　　132、 從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。 (　　)

　　133、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 (　　)

　　134、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 (　　)

　　135、 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場上進行著獨立的價值運動。 (　　)

　　136、 私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。 (　　)

　　137、 契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。 (　　)

　　138、 對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 (　　)

　　139、 憑證式國債不能上市流通，是一種國家儲蓄債。 (　　)

　　140、 首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 (　　)141、 保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。 (　　)

　　142、 目前，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除息除權(quán)時，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。 (　　)

　　143、 目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。 (　　)

　　144、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 (　　)

　　145、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 (　　)

　　146、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補發(fā)新的股票。 (　　)

　　147、 封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。 (　　)

　　148、 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　149、 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。 (　　)

　　150、 在正常情況下，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險越大;預(yù)期收益越低的證券，風(fēng)險越小。 (　　)

　　151、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險控制、辦理期貨保證金等服務(wù)。 (　　)

　　152、 債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 (　　)

　　153、

　　證券交易所依法負責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管。(　　)

　　154、 在我國，根據(jù)規(guī)定召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 (　　)

　　155、 股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。 (　　)

　　156、 契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 (　　)

　　157、 實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。 (　　)

　　158、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款 (如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 (　　)

　　159、 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。 (　　)

　　160、 一般來說，證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。(　　)

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